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ag捕鱼达人:证券监管“智能+科技”化 用未雨绸缪代替亡羊补牢

时间:2019/10/14 21:27:20   作者:   来源:   阅读:0   评论:0
内容摘要: 监管的智能化和科技化是大势所趋,将彻底改变原有的监管理念,将监管前移,在充分发挥金融资源配置效用的同时有效管控风险。  今年9月,证监会系统召开全面深化资本市场改革工作座谈会,提出12个方面重点任务。近日,媒体记者走进上交所技术公司及科创板审核中心...
     监管的智能化和科技化是大势所趋,将彻底改变原有的监管理念,将监管前移,在充分发挥金融资源配置效用的同时有效管控风险。

  今年9月,证监会系统召开全面深化资本市场改革工作座谈会,提出12个方面重点任务。近日,媒体记者走进上交所技术公司及科创板审核中心,近距离感受上交所的行业基础设施建设。上交所运用移动互联网、大数据、人工智能等新兴技术,打造功能强、性能优、安全可靠、自主掌控的世界一流交易系统,实现用技术对监管、服务和内部管理等各类业务的引领。

  随着中国金融业的快速发展,原有监管模式已难以适应波云诡谲的市场现状。

  首先,金融业发展让跨界经营成为常态,但目前国内依然施行分业监管,同一复杂的业务可能涉及期货、股票等多个不同种类的投资标的,需要多个不同机构进行监管,由于不同机构的监管强度和角度存在明显差异,很容易滋生监管空白。

  其次,金融业的创新发展和相关产品的推陈出新导致传统监管难以跟上步伐,从而存在监管滞后现象。传统监管依然基于行业规则和现场检查,监管人员中从业人员较少,与金融机构合作不足,会导致监管难以识别隐蔽性越来越高的违规行为。

  此外,目前国内监管策略依然以人为主,监管缺乏弹性与灵活性,经常是在出现风险后才进行补救和惩戒,即使能完成“亡羊补牢”的任务,但依然会造成严重的资源浪费。国内现在采用的严厉的惩罚措施,属于典型的事后监管模式,以此来倒逼市场主体合规经营。但实际上,这些惩罚手段难以弥补这些违规行为造成的负面影响,甚至会让投资者遭受二次伤害。

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